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根据考前辅导整理出本次复习题，希望大家受用。遗憾的是考试大纲题目类型中有判断题，但考前辅导中没有此类题型，老师在考试大纲中提到：判断题与单项选择相似，备选答案只有“是”和“非”两种，选对的得分，请大家理解复习。有能力的同学再以模拟题作为扩大复习范围，相信会取得好成绩，共同努力、进步！
握手。
一、单项选择题
1．由公积金转增股本所获取的收益属于（ ）。1D
A．资本损益
B．财产股息
C．股票股息
D．资本增值收益
2．股票和其他有价证券的理论价格是根据（）而定的。2B
A．预期理论
B．现值理论
C．流动性偏好
D．收益理论
3．资产负债表由资产、负债以及权益组成，负债部分各项目的排列一般以（）为序。3B
A．债务额的大小
B．流动性的高低
C．债息的高低
D．债务的风险大小
4．与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ D）。
A．其他各种形态
B．圆弧顶形态
C．反转突破形态
D．持续整理形态
5．套利定价理论（ D）。
A．与传统资本资产定价模型完全相同
B．研究的是非市场均衡下的资产定价问题
C．借用了多因素模型
D．专门研究组合投资的资金配置问题
6．金融期货中，（ A）最先出现。
A．外汇期货 B．利率期货
C．股票指数期货 D．债券期货
7．以下关于KDJ指标应用的叙述中，（ C）是错误的。
A．K线上穿D线是金叉，为买入信号
B．K，D线交叉的次数越多，信号越强烈
C．金叉发生的位置越多，信号越强烈
D．K，D线在较高或较低位置形成头肩形，是采取行动的信号
8．金融期货的功能是风险转移和（A ）。
A．价格发现 B．公平竞争
C．套期保值 D．增加资本的流动性
9．可转换证券转换价值是指（D ）。
A．普通股票市场价格与债券收益率之乘积
B．债券市场价格乘以股票收益率
C．债券市场价格乘以期望收益率
D．普通股票市场价格乘以转换比率
10．资本资产定价模型主要用于（D ）。
A．寻找证券之间的均衡价格 B．寻找证券之间收益率与风险的关系
C．寻找最优的组合 D．寻找市场中价格被误定的证券
11.金融期货中，（A ）最先出现。
A．外汇期货 B．利率期货
C．股票指数期货 D．债券期货
12.由公积金转增股本所获取的收益属于（ D）。
A.资本损益
B.财产股息
C.股票股息
D.资本增值收益
13.属于综合财务分析法的有（D ）。
A．比率分析法 B．比较分析法
C．趋势分析法 D．杜邦分析法
14.据黄金分割线原理，股价极容易在由数字（A ）确定的黄金分割线处产生支撑
A. 0.618
B. 1.628
C. 2.628
D. 4.238
15.（B ）不是债券的特征。
A.期限性
B.参与性
C.收益性
D.风险性
16.套利定价理论（ D）。
A.取代了CAPM理论
B.与CAPM理论的假设完全不同
C.研究套利活动的机理
D.是由罗斯提出的。
17.基金单位资产净值的抑制价格是指（A ）。
A.当日收盘价
B.上一日收盘价
C.当日开盘价
D.上一日平均价
18.看涨期权的卖方认为，该种金融资产的价格在期权有效期内将会（A ）。
A.下降
B.上升
C.不变
D.不定
19.可转换证券转换价值是指（ ）。D
A．普通股票市场价格与债券收益率之乘积
B．债券市场价格乘以股票收益率
C．债券市场价格乘以期望收益率
D．普通股票市场价格乘以转换比率
20.信用风险是（ ）的主要风险。
A．股票 B．投资基金
C．公司债券 D．国债 20C
一、单项选择题
1．资产负债表由资产、负债以及权益组成，负债部分各项目的排列一般以（）为序。
A．债务额的大小
B．流动性的高低
C．债息的高低
D．债务的风险大小
2．投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为（）。
A．内部收益率
B．必要收益率
C．市盈率
D．净资产收益率
3．当RSI高于90时，市场处于（ ）状态。
A．超买
B．超卖
C．公司盈利丰厚
D．人气低迷
4．影响股票价格的最基本的因素是（ ）。
A．预期的股息
B．分配的政策
C．股本结构
D．税收政策
5．如果某可转换债券的转换比率为50，市场价格为1 000元，那么，（ ）。
A．该可转换债券当前的转换平价为50元
B．当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利
C．当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利
D．当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2 500元
6．根据技术分析的形态理论，喇叭形形态的标志是（）。
A．三个高点，两个低点
B．两个高点，三个低点
C．三个高点，三个低点
D．两个高点，两个低点
7．道－琼斯分类法将大多数股票分为（ ）个门类。
A．3
B．4
C．5
D．6
8．基金单位资产净值的抑制价格是指（ ）。
A．当日收盘价
B．上一日收盘价
C．当日开盘价
D．上一日平均价
9．（ ）同技术分析理论对量价关系的认识不符。
A．价格的趋势变动需要成交量的确认
B．价升量不增，价格将持续上升
C．股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号
D．恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束
10．波浪理论认为股价运动是以周期为基础的，每个周期都包含了（）个过程。
A．9
B．8
C．7
D．6
二、多项选择题
1.（ ）既可以是债券的发行人，也可以是投资者。
A.公司
B.金融机构
C.个人
D.政府及其机构
E.公务员
2.我国可以申请设立的基金类型有（ ）。
A.公司型
B.封闭式
C.开放式
D.契约型
E.公众型
3.运用贴现现金流模型测算股票的内在价值时，必须考虑的因素或变量有（）。
A.市盈率
B.一定时间内以现金形式表示的每股股利
C.一定风险程度下现金流的合适贴现率
D.股票的市价
E.股票的发行量
4.利率期限结构理论由（ ）理论构成。
A.市场分割
B.市场预期
C.市场分析
D.流动性偏好
E.市场公开
5.享有优先认股权的股东可以有以下的选择（）。
A.行使权利认购新股
B.转让权利获得收益
C.放弃权利任其失效
D.保留权利下次认购
E.前4个选项都正确
6.下列说法正确的有（ ）。
A.适度的通货膨胀有利于股票价格上扬
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
E.银行存款利率的高低与证券的升降呈反比
7.资本资产定价模型的假设条件包括（ ）。
A．投资者不知足且厌恶风险
B．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C．投资者依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
D．资本市场没有摩擦
E．资本市场是充分开放的
8.封闭式基金的交易价格（ ）。
A．并不必然反映基金的净资产值 B．受市场供求关系的影响
C．可能出现溢价现象
D．可能出现折价现象
E．经常变化
9.可转换债券的特点包括（ ）。
A．有事先规定的转换期限
B．持有者的身份随证券的转换而变化
C．通常转换成为优先股
D．市场价格有波动性
E．上面只有两个是正确的
10.中央银行经常采用的一般性货币政策工具是（）。
A.信用控制
B.法定存款准备金率
C.再贴现政策
D.公开市场业务
E.购买股票
单项选择题
1B 2B 3A 4A 5B 6A 7A 8A 9B 10B
多项选择题
1ABD 2BCD 3BC 4ABD 5ABC 6ABCE 7ABCD 8ABCDE 9ABD 10BCD
多选题
1．持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨，其原因在于，伴随总体经济成长，（）。
A．公司经营效益提高，而投资风险减小
B．人们对未来经济形势形成良好预期，投资积极性提高
C．居民收入水平得以提高，导致投资需求增加
D．政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长，使得企业的资金持有成本降低、企业利润增加
E．投资者将越来越多
2．封闭式基金的交易价格（ ）。
A．可能出现溢价现象
B．必然反映基金净值
C．受市场供求关系影响
D．不可能出现溢价现象
E．上述选项只有三个是正确的
3．（ ）属于影响行业兴衰的主要因素。
A．技术进步
B．社会习惯的改变
C．行业生命周期
D．行业制度
E．行业的领导
4．享有优先认股权的股东可以有以下的选择（）。
A．行使权利认购新股
B．转让权利获得收益
C．放弃权利任其失效
D．保留权利下次认购
E．前4个选项都正确
5．从股票的性质看，它是一种（ ）。
A．有价证券
B．资本证券
C．综合证券
D．重要证券
E．检验证券
6．能够评价股票市价合理性的指标有（ ）。
A．发行价格
B．普通股获利率
C．本利比
D．净资产倍率
E．发行量
7．证券技术分析方法的要素包括（ ）。
A．市场价格 B．交易量
C．价格的波动幅度 D．证券市场的交易制度
E．投资者构成
8．股票投资的收益来源有（ ）。
A．股票红利 B．资本利得
C．资本快速增长 D．公司控股权
E．股票持有人
9．形态分为（ ）两种基本形态。
A．反转突破 B．持续整理
C．看涨 D．看跌
E．波动
10．最优证券组合（ ）。
A．是能带来最高收益的组合 B．肯定在有效边界上
C．是无差异曲线与有效边界的交点 D．是理性投资者的最佳选择
E．是最小风险组合
11．货币政策的选择性政策工具是（ ）。
A．计划信用控制
B．市场信用控制
C．直接信用控制
D．间接信用指导
E．行政工具
12．根据量价关系理论，成交量的警示作用适用于研判（）。
A．股票指数的涨跌趋势
B．单支股票价格的涨跌趋势
C．公司的业绩
D．公司的发展潜力
E．外汇交易
13．证券投资政策的主要内容包括（ ）。
A．确定投资收益目标
B．确定投资资金的规模
C．确定投资的证券品种
D．分析证券价格的变动趋势
E．确定管理的人员
14．证券组合理论要求的外在条件是（ ）。
A．必须是有效的资本市场
B．证券市场极其成熟
C．每个投资者都是专家
D．政府的监管力度大
E．有充分的国际合作
15．一般地说，（ ）属于持续整理形态。
A．三角形
B．菱形
C．楔形
D．旗形
E．矩形
16．证券市场的功能包括（ ）。
A．筹资功能
B．获利功能
C．调节功能
D．配置资本功能
E．安排就业
17．投资基金的单位净资产（ ）。
A．等于基金净资产总值与基金单位数量的比值
B．是基金经营业绩的指示器
C．是在基金发行期满后基金单位买卖价格的计算依据
D．是经常发生变化的
E．与股票价格无关
18．股票与债券（ ）。
A．都是有价证券 B．都是金融投资工具
C．都是筹资工具 D．收益率相互影响
E．都有风险
19．构造平衡型证券组合一般需要（ ）。
A．平衡风险与收益 B．平衡固定收益证券与不定收益证券
C．平衡政治与经济 D．确定不同证券的投资比例
E．平衡不同投资者的利益
20．资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括（）等。
A．整个市场的资本和信息能够自由流动 B．对红利、股息和资本利得不征税
C．投资者能自由借贷 D．市场上没有机构大户
E．以上都正确
多选题
1ABC 2AC 3ABC 4ABC 5AB 6BCD 7ABC 8AB 9AB 10BD 11CD 12AB 13AB 14AC 15ACDE 16ACD 17ABD 18ABCDE 19ABD 20ABC
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发表于 2005-1-12 10:40:06
